Puesto:          Líder de Cumplimiento y Reportaje
Ubicación:     Managua

1.    ROL (Función general del puesto)

El Líder de Cumplimiento y Reportaje es responsable de asegurar el cumplimiento regulatorio en materia de PLA/FT/FP, gestionar el sistema de prevención y control de riesgos, coordinar reportes oficiales ante la UAF y garantizar que las operaciones de la compañía estén protegidas frente a riesgos financieros y legales.

2.    PRINCIPALES RESPONSABILIDADES
A. Prevención del LA/FT/FP
•    Representar institucionalmente a la empresa ante la UAF y autoridades competentes.
•    Diseñar, implementar y actualizar políticas, procedimientos y controles internos de cumplimiento.
•    Desarrollar metodologías de identificación y evaluación de riesgos.
•    Supervisar matrices de riesgo y planes de acción correctiva.
•    Promover la cultura de cumplimiento mediante programas de capacitación internos y externos.
•    Supervisar y garantizar la debida diligencia (DDC/DDC-C) en clientes, proveedores y contrapartes.

B. Detección de Actividades Inusuales o Sospechosas
•    Diseñar e implementar sistemas de monitoreo y detección de señales de alerta.
•    Revisar listas restrictivas nacionales e internacionales y aplicar controles respectivos.
•    Analizar y documentar operaciones inusuales o sospechosas.
•    Validar controles sobre transacciones significativas para mitigar riesgos.

C. Reporte de Actividades Sospechosas
•    Administrar y supervisar los sistemas internos de reporte a la UAF.
•    Elaborar y remitir Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) en tiempo y forma.
•    Responder requerimientos adicionales de la UAF con la documentación correspondiente.

D. Otras Funciones de Cumplimiento
•    Cargar y actualizar en SIREL los reportes financieros, evaluaciones de riesgos y auditorías externas exigidas por la UAF.
•    Elaborar reportes de incidencias, contrapartes revisadas y métricas de cumplimiento.
•    Coordinar revisiones internas de expedientes de proveedores y empleados.
•    Validar contrapartes de alto riesgo, PEPs o con noticias negativas.
•    Dar lineamientos de gobernanza corporativa y actualizar presentaciones estratégicas.
•    Gestionar y mantener actualizadas las plataformas de información y documentación (SharePoint, App Compliance).

3.    FORMACION Y EXPERIENCIA 
•    Licenciatura en Contaduría Pública (CPA), Administración de Empresas, Derecho o afines.
•    Maestría deseable (no indispensable).
•    Especialización o certificación en Lavado de Dinero, PLA/FT/FP o auditoría operativa.
•    Mínimo 3 años en funciones de cumplimiento, auditoría o áreas afines.
•    Conocimiento de la Ley 977 y normativa vinculada a PLA/FT/FP.
•    Experiencia en elaboración de informes técnicos y regulatorios.

4.    HABILIDADES REQUERIDAS
•    Integridad y ética profesional
•    Comunicación efectiva
•    Pensamiento crítico y analítico
•    Liderazgo y trabajo en equipo
•    Resolución de problemas

5.    OTROS
•    Inglés intermedio.
•    Manejo de Microsoft Office y plataformas de cumplimiento (SIREL, listas restrictivas, entre otras)